Fabio Braida
Responsabile Compliance
Pavarolo
Summary
Nel mio percorso professionale coniugo una profonda conoscenza degli strumenti finanziari e dei processi di business delle aree Compliance, Risk ed Operations con la ricerca continua di soluzioni innovative, che favoriscano il raggiungimento degli obiettivi, l'efficienza e la crescita delle persone.
Oggi sono responsabile Legal&Compliance (in precedenza anche Risk Management) di una Sim pioniera del trading on line e attiva da trent'anni nel campo dei servizi di investimento. Le mie precedenti esperienze e competenze tecniche ed informatiche fanno di me una risorsa chiave nel miglioramento o nello sviluppo di nuovi processi nelle aree di controllo interno, in particolare in ambito Compliance e gestione dei rischi. Il mio background è nei ruoli di Project Manager e Team Lead in attività dell'area Finanza, Capital Markets ed Accounting&Regulation, svolti presso primarie realtà bancarie italiane. Le principali competenze acquisite riguardano i processi ed i sistemi applicativi delle filiere Front to Back - Front to Accounting di strumenti finanziari complessi e di prodotti di credito. Associo alle mie approfondite conoscenze tecniche della materia, un'innata capacità di analisi dei dati e di project management. Dispongo di doti di leadership e di relazione che mi consentono di essere considerato sempre un punto di riferimento nel mio gruppo di lavoro. Sono particolarmente predisposto al tutoring delle risorse più giovani, e più in generale alla condivisione delle conoscenze all'interno del team. Comunico in modo articolato e diretto con le Autorità di Vigilanza, con i top-managers e con i vari responsabili di funzione, parlando sia il linguaggio tecnico utile a comprendere le esigenze degli stakeholders, sia il linguaggio tecnologico utile a disegnare le giuste soluzioni informatiche.
Overview
26
26
years of professional experience
2
2
Languages
Work History
Responsabile Legal&Compliance
Directa Sim SpA
03.2024 - Current
- Coordinamento dell'attività del team composto da altre 5 risorse in ambito di affari legali e segreteria societaria, reclami e contenzioso, analisi normativa, conformità ex-ante ed ex-post, relazioni annuali e rapporti con le Autorità di Vigilanza
- Segretario del Consiglio di Amministrazione, Comitati endoconsiliari, Collegio Sindacale e Comitato di Gestione e stesura dei relativi verbali
- Risk Assessment di Compliance e Pianificazione annuale delle attività di verifica di conformità normativa
- Progetti di adeguamento normativo nel settore dei servizi di investimento fra i quali MiFID II, Product Governance, EMIR Refit, SFTR, DORA
- Relazioni annuali RSI-RSO-Compliance e verifiche periodiche previste dal piano annuale
- Pareri legali e di conformità, anche in coordinamento con studi legali esterni, a supporto delle strutture di business
- Rappresentante delegato in occasione delle ispezioni delle Autorità di Vigilanza
- Attività di verifica nel continuo in materia di market abuse, segnalazioni EMIR-MiFIR-SFTR, conflitti di interesse, parti correlate
- Utilizzo di strumenti di compliance digitali e con AI
Risk Manager
Directa Sim SpA
01.2022 - Current
- Sviluppo del monitoraggio e valutazione dei rischi, in particolare quelli legati all'attività di trading della clientela e quelli legati alla salvaguardia dei loro beni
- Copertura di tutte le aree di rischio, anche quelli emergenti come i rischi climatici ed ambientali, con sviluppo di appropriati modelli interni quantitativi
- Processo ICARAP (ex ICAAP/ILAAP) e Risk Assessment aziendale
- Definizione dei rating interni per la valutazione delle controparti bancarie
- Gestione dei rischi di mercato derivanti dai portafogli della clientela
- Supporto alle attività di sviluppo IT dell'area
- Analisi dei dati per attività di reporting verso le Autorità di Vigilanza
Chief Compliance Officer & Risk
Directa Sim SpA
07.2018 - 12.2021
- Direzione di tutte le attività di sviluppo nell'ambito dei controlli di Product Governance, dei reporting MiFIR/EMIR, dei prodotti complessi e priips, oltre alle tradizionali attività di consulenza a tutte le aree della SIM connesse al lancio di nuovi prodotti e servizi (ex-ante) e di verifiche (ex-post) sull'adempimento degli obblighi regolamentari per le attività in corso
- Sviluppo delle attività relative al Market Abuse e alle segnalazioni di operazioni sospette
- Relazioni annuali e rapporti con le Autorità di Vigilanza
Project manager Financial Services
Accenture Spa
10.2013 - 07.2018
- Project Manager in ambito Technology per la industry dei servizi finanziari e capital markets
- Coordinamento del team di consulenti nei progetti di evolutiva del sistema di contabilità e segnalazioni di vigilanza della finanza di gruppo in Intesa Sanpaolo
- Progetti di integrazione, es. incorporazione delle Banche dei Territori e delle banche venete
- Responsabile del cantiere Accounting&Regulation del progetto di integrazione di Banca Esperia in Mediobanca
Middle Office - Derivati
Banca Intermobiliare Spa
11.2007 - 10.2013
- Attività di Middle Office Derivati OTC (Proprietà e Private Banking)
- ISDA Confirmation & Collateral Management
- Controlli di primo livello sui portafogli di proprietà e di terzi
- Analisi dei profit&loss e valutazione di contratti derivati strutturati
Operations - Derivati OTC
Banca IMI Spa
08.2005 - 11.2007
- Attività di Post Trading Derivati Otc (Corporate & Investment Banking), in particolare su strumenti equity, commodity e credit default swaps
- ISDA Documentation e gestione delle conferme
Customer Service Representative
Directa Sim Spa
07.1999 - 08.2005
- Attività di assistenza clienti su innovativa piattaforma di trading on line
- Risoluzione di problematiche connesse ad operazioni di trading su strumenti
Education
Laurea in Economia - Economia e Commercio, Mercati e Intermediari Finanziari
Università degli Studi di Torino
09.1994 - 7 2004
Diploma di Ragioneria - Tecnico commerciale
Istituto Tecnico Commerciale "B. Vittone"
09.1989 - 7 1994
Skills
- Strumenti finanziari
- Pianificazione delle verifiche annuali
- Compliance Risk Assessment
- Consulenza ex-ante
- Adeguamenti MiFID 2
- EMIR-Transaction Reporting-SFTR
- Algoritmo di appropriatezza
- Product governance
- Gestione dei reclami
- Contenziosi
- Legale societario
- Rapporto con Autorità di Vigilanza
- Monitoraggio dei rischi
- Project Management
- Application Development
- Strumenti di compliance digitale con AI
Timeline
Responsabile Legal&Compliance
Directa Sim SpA
03.2024 - Current
Risk Manager
Directa Sim SpA
01.2022 - Current
Chief Compliance Officer & Risk
Directa Sim SpA
07.2018 - 12.2021
Project manager Financial Services
Accenture Spa
10.2013 - 07.2018
Middle Office - Derivati
Banca Intermobiliare Spa
11.2007 - 10.2013
Operations - Derivati OTC
Banca IMI Spa
08.2005 - 11.2007
Customer Service Representative
Directa Sim Spa
07.1999 - 08.2005
Laurea in Economia - Economia e Commercio, Mercati e Intermediari Finanziari
Università degli Studi di Torino
09.1994 - 7 2004
Diploma di Ragioneria - Tecnico commerciale
Istituto Tecnico Commerciale "B. Vittone"
09.1989 - 7 1994
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MOHAMMED ALHAMDANMOHAMMED ALHAMDAN
<p>• Led the full project lifecycle of HR initiatives, including workforce planning, policy development, and process improvement.<br> • Created and managed detailed project plans, schedules, and budgets to ensure timely and efficient execution.<br> • Coordinated cross-functional teams to deliver HR projects on schedule while maintaining compliance with organizational standards.<br> <br> <strong>Compensation, Benefits & Payroll:</strong><br> • Oversaw end-to-end payroll administration, ensuring accurate and timely employee payments.<br> • Managed employee compensation and benefits programs, aligning them with market standards and company objectives.<br> • Addressed payroll discrepancies and provided solutions to maintain smooth operations.<br> <br> <strong>Policy Development & Compliance:</strong><br> • Developed and implemented company-wide HR policies to enhance workplace efficiency and employee satisfaction.<br> • Ensured compliance with labor laws and Ministry of Human Resources regulations, mitigating legal risks.<br> • Advised leadership on labor law updates and best practices in employee relations.<br> <br> <strong>Talent Acquisition & Onboarding:</strong><br> • Directed full-cycle recruitment processes, from sourcing and interviewing to hiring and onboarding.<br> • Managed international hiring, including visa processing, embassy coordination, and relocation support.<br> • Optimized onboarding programs to ensure a smooth transition for new employees.<br> <br> <strong>Employee Relations & Engagement:</strong><br> • Served as a primary point of contact for employee concerns, providing effective conflict resolution.<br> • Maintained accurate records for attendance, leave, and performance management.<br> • Prepared employment contracts and offer letters in compliance with legal and company standards.<br> <br> <strong>Strategic HR Leadership:</strong><br> • Collaborated with senior management to align HR strategies with business goals.<br> • Analyzed HR trends and provided recommendations to enhance workforce planning and development.<br> </p> at Saudi Central Bank<p>• Led the full project lifecycle of HR initiatives, including workforce planning, policy development, and process improvement.<br> • Created and managed detailed project plans, schedules, and budgets to ensure timely and efficient execution.<br> • Coordinated cross-functional teams to deliver HR projects on schedule while maintaining compliance with organizational standards.<br> <br> <strong>Compensation, Benefits & Payroll:</strong><br> • Oversaw end-to-end payroll administration, ensuring accurate and timely employee payments.<br> • Managed employee compensation and benefits programs, aligning them with market standards and company objectives.<br> • Addressed payroll discrepancies and provided solutions to maintain smooth operations.<br> <br> <strong>Policy Development & Compliance:</strong><br> • Developed and implemented company-wide HR policies to enhance workplace efficiency and employee satisfaction.<br> • Ensured compliance with labor laws and Ministry of Human Resources regulations, mitigating legal risks.<br> • Advised leadership on labor law updates and best practices in employee relations.<br> <br> <strong>Talent Acquisition & Onboarding:</strong><br> • Directed full-cycle recruitment processes, from sourcing and interviewing to hiring and onboarding.<br> • Managed international hiring, including visa processing, embassy coordination, and relocation support.<br> • Optimized onboarding programs to ensure a smooth transition for new employees.<br> <br> <strong>Employee Relations & Engagement:</strong><br> • Served as a primary point of contact for employee concerns, providing effective conflict resolution.<br> • Maintained accurate records for attendance, leave, and performance management.<br> • Prepared employment contracts and offer letters in compliance with legal and company standards.<br> <br> <strong>Strategic HR Leadership:</strong><br> • Collaborated with senior management to align HR strategies with business goals.<br> • Analyzed HR trends and provided recommendations to enhance workforce planning and development.<br> </p> at Saudi Central Bank
Nishu ChaudharyNishu Chaudhary
<ul> <li>Led a team of three in the credit risk function for borrowers in North India.</li> <li>Managed complete documentation process for corporate loans, ensuring accuracy and regulatory compliance.</li> <li>Reviewed legal documents to verify compliance with internal policies and regulations.</li> <li>Collaborated with legal counsel and relationship teams to close transactions promptly.</li> <li>Resolved loan document discrepancies within policy framework, minimizing risks and delays.</li> <li>Improved loan documentation processes, achieving a 99% accuracy rate.</li> <li>Partnered with product and governance teams to refine banking products based on customer needs.</li> <li>Directed relationship management efforts to enhance stakeholder engagement and process improvements.</li> </ul> at Standard Chartered Bank<ul> <li>Led a team of three in the credit risk function for borrowers in North India.</li> <li>Managed complete documentation process for corporate loans, ensuring accuracy and regulatory compliance.</li> <li>Reviewed legal documents to verify compliance with internal policies and regulations.</li> <li>Collaborated with legal counsel and relationship teams to close transactions promptly.</li> <li>Resolved loan document discrepancies within policy framework, minimizing risks and delays.</li> <li>Improved loan documentation processes, achieving a 99% accuracy rate.</li> <li>Partnered with product and governance teams to refine banking products based on customer needs.</li> <li>Directed relationship management efforts to enhance stakeholder engagement and process improvements.</li> </ul> at Standard Chartered Bank